近年來，證監(jiān)會每年五月組織開展全國防范非法證券期貨宣傳月（簡稱“防非宣傳月”）活動，廣泛宣傳非法證券期貨活動危害，提高廣大投資者風(fēng)險防范意識和能力。
在此，整理了投資者保護(hù)典型案例供大家學(xué)習(xí)分享。
澤達(dá)易盛欺詐發(fā)行特別代表人訴訟案
科創(chuàng)板上市公司澤達(dá)易盛存在欺詐發(fā)行、連續(xù)多年財務(wù)造假，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益。證監(jiān)會強(qiáng)化立體化追責(zé)，對公司及責(zé)任人予以行政處罰，依法支持投資者追究上市公司及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)等責(zé)任主體的民事賠償責(zé)任。2023年4月，上海金融法院對投資者提起的澤達(dá)易盛民事訴訟立案。2023年 7 月，案件轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟。2023 年12 月，澤達(dá)易盛特別代表人訴訟以訴中調(diào)解方式結(jié)案，中證中小投資者服務(wù)中心代表 7,195 名適格投資者獲2.85 億元全額賠償。該案是全國首例涉科創(chuàng)板上市公司特別代表人訴訟，也是中國證券集體訴訟和解第一案，案件取得良好的社會效果，被評為上海金融法院 2023 年度十大典型案例。澤達(dá)易盛案充分發(fā)揮特別代表人訴訟“默示加入、明示退出”的制度優(yōu)勢，集中高效化解群體性糾紛。通過公益機(jī)構(gòu)代表、專業(yè)力量支持以及訴訟費用減免等制度，大幅降低了投資者的維權(quán)成本和訴訟風(fēng)險，同時，對于壓實相關(guān)主體責(zé)任具有重要的示范意義。
紫晶存儲先行賠付案
2023 年 4 月，廣東紫晶信息存儲技術(shù)股份有限公司（以下簡稱紫晶存儲）因欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)行為受到證監(jiān)會行政處罰，是科創(chuàng)板首批因財務(wù)造假而強(qiáng)制退市案件，影響巨大。2023 年 5 月，中信建投證券股份有限公司等中介機(jī)構(gòu)共同出資設(shè)立紫晶存儲事件先行賠付專項基金，中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司作為第三方中立機(jī)構(gòu)接受委托擔(dān)任專項基金管理人，負(fù)責(zé)基金的管理、運作。先行賠付工作在三個月內(nèi)高效完成，累計申報有效賠付金額約10.86 億元，占總賠付金額比例98.93%，申報有效賠付人數(shù)16,986 人，占總賠付人數(shù)比例97.22%。申報人數(shù)、賠付金額及投資者和解率均為歷次先行賠付工作中最高，各項工作平穩(wěn)完成并取得了良好工作成效。紫晶存儲先行賠付案實現(xiàn)了行政執(zhí)法和民事賠償?shù)挠行ЫY(jié)合，節(jié)約了司法資源、提高了執(zhí)法效率。通過快速賠償投資者損失，在前端及時化解相關(guān)民事糾紛，實現(xiàn)法律效果與社會效果的統(tǒng)一。
投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟摩登大道資金占用案
摩登大道自 2018 年 12 月至2019 年8 月發(fā)生控股股東非經(jīng)營性占用資金約 2.4 億元的情形。2023 年11 月，投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡稱投服中心）針對摩登大道資金占用提起股東代位訴訟，代摩登大道訴其控股股東、實際控制人、董事?lián)p害公司利益。廣州市中級人民法院一審判決投服中心勝訴，判令控股股東瑞豐集團(tuán)歸還上市公司占用的資金及利息，三名個人責(zé)任人對控股股東占用的上市公司資金分別在 100%、70%、10%范圍內(nèi)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。本案對股東代位訴訟與破產(chǎn)清算程序的交叉法律問題以及個人責(zé)任形式等方面進(jìn)行了積極創(chuàng)新探索，為投保機(jī)構(gòu)在破產(chǎn)程序中提起代位訴訟實現(xiàn)了零的突破，依法維護(hù)了上市公司及其全部投資者合法權(quán)益。同時，本案有力體現(xiàn)了金融司法和金融監(jiān)管常態(tài)化協(xié)同機(jī)制，以判例的方式切實引導(dǎo)市場主體規(guī)范運作，有效糾治上市公司大股東資金占用亂象。
（案例來源江西省上市公司協(xié)會公眾號）
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