H 上市公司虛假陳述“示范判決+專業(yè)調(diào)解”案
北京 H 上市公司因連續(xù)多年財務(wù)造假受到行政處罰。2022 年，北京金融法院對投資者與該公司證券虛假陳述責任糾紛案做出一審民事判決，判令公司按測算后的金額賠償投資者相應(yīng)損失。由于該案涉及投資者數(shù)量眾多且大部分投資者調(diào)解意愿較強，北京金融法院通過多元糾紛調(diào)解方式解決其余近 600 起平行案件，切實保護投資者合法權(quán)益。2023年2 月，應(yīng)北京金融法院委托，北京證監(jiān)局協(xié)調(diào)中證資本市場法律服務(wù)中心（以下簡稱中證法律服務(wù)中心）、行業(yè)調(diào)解組織推動轄區(qū)首例“示范判決+專業(yè)調(diào)解”落實落地。截至2023年底，累計完成 413 起案件調(diào)解，投資者獲賠金額2,800余萬元。針對證券市場同類案件存在的多方起訴、重復(fù)審理的問題，北京證監(jiān)局協(xié)調(diào)中證法律服務(wù)中心并指導(dǎo)轄區(qū)行業(yè)協(xié)會、北京調(diào)解工作站，北京金融法院建立“類似案件類似處理”的“示范判決+專業(yè)調(diào)解”機制，為轄區(qū)持續(xù)開展“總對總”在線訴調(diào)對接工作打下堅實基礎(chǔ)。
對場外股票配資平臺犯罪活動全鏈條打擊處理案
陜西證監(jiān)局堅持管合法更要管非法，持續(xù)深化與公安機關(guān)打防非法證券合作，建立協(xié)作機制，加強案件線索移送、性質(zhì)認定、專業(yè)支持等工作，聯(lián)合西安市公安局經(jīng)濟犯罪偵查支隊成功偵破一起重大非法經(jīng)營證券犯罪案件。2022年1月，陜西證監(jiān)局收到投資者舉報某網(wǎng)絡(luò)平臺配資線索后，第一時間啟動協(xié)作機制，會同西安市公安局經(jīng)濟犯罪偵查支隊，對配資平臺運營主體、運營資質(zhì)、運營模式進行精準“畫像”，多次召開案情溝通會，明確案件偵辦思路，多舉措摸清作案手法、組織架構(gòu)，查清涉嫌犯罪事實，并及時出具認定意見，成功打掉股票配資平臺制作維護、搭建運營、代理推廣、配資方等 5 個犯罪團伙，抓獲犯罪嫌疑人16 人（1人待起訴），涉及交易金額 60 億元。
蘇大維格利用交易所互動平臺誤導(dǎo)性陳述案
2023 年 9 月 14 日，蘇州蘇大維格科技集團股份有限公司（以下簡稱蘇大維格）在深交所互動易平臺（以下簡稱互動易）回復(fù)投資者關(guān)于光刻機的提問時，誤導(dǎo)投資者認為其能生產(chǎn)芯片光刻機，導(dǎo)致公司股價出現(xiàn)異常波動，對市場造成惡劣影響。江蘇證監(jiān)局于 2023 年12 月29 日作出處罰決定，對蘇大維格給予警告并處以150 萬元罰款，對相關(guān)負責人給予警告并處以 100 萬元罰款。該案是證監(jiān)會系統(tǒng)查處的互動易平臺信息披露違法第一案，對信息披露的內(nèi)涵和外延作出了突破性的解釋，開創(chuàng)了打擊上市公司利用類似互動易平臺從事信息披露違法行為的先例，具有極強的代表性和典型性。該案的查處對市場上司空見慣的利用自愿信息披露平臺進行誤導(dǎo)性陳述的違法行為形成了有力威懾，有力維護了資本市場“三公”秩序，切實保護了投資者合法權(quán)益。
（案例來源江西省上市公司協(xié)會公眾號）
股票代碼：600071
